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  • 试题题型【单项选择题】
试题内容
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
  • A.公司是否独立运作
  • B.公平交易制度建设及执行情况
  • C.重大关联交易的执行情况
  • D.基金公司的收入情况
基金从业在线题库
  • 参考答案:D
  • 解题思路:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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